第五讲
一、内容提要
1、注册咨询工程师(投资)必备的业务素质和职业道德素质；2、工程咨询公司概述
二、重点、难点
（一）掌握注册咨询工程师(投资)必备的业务素质条件、职业道德行为准则。
（二）了解工程咨询公司的设立、作用、资质、组织与管理。
三、内容讲解
第二章 注册咨询工程师（投资）
第五节 注册咨询工程师(投资)必备的业务素质和职业道德素质（掌握）
一、注册咨询工程师(投资)必备的业务素质
(一)注册咨询工程师(投资)的业务知识
注册咨询工程师(投资)应具备的知识内容主要包括知识结构和应用知识的熟练程度两个内容。
例题1：注册咨询工程师应具备的知识内容主要包括（ ）
a．知识结构 b．应用知识的熟练程度 c．a和b d．以上都不对
答案：c。
1．知识结构
注册咨询工程师(投资)的知识结构应当是一专多能的复合型知识结构。
2．应用知识的熟练程度
注册咨询工程师(投资)的应用知识熟练程度主要强调两个方面，一是专业知识的熟练程度，二是不断更新知识的熟练程度。
例题2：注册咨询工程师(投资)的应用知识熟练程度主要强调（ ）
a．专业知识的熟练程度 b．不断更新知识的熟练程度
c．a和b d．以上都不对
答案：c。
(二)注册咨询工程师(投资)的工作能力
注册咨询工程师(投资)工作能力主要反映在个人技能和工作经验两个方面。
例题3：注册咨询工程师(投资)工作能力主要反映在（ ）上
a．个人技能 b.工作经验。c．a和b d．以上都不对
答案：c。
(三)注册咨询工程师(投资)业务素质的要点
对注册咨询工程师(投资)的知识和能力进行归纳，做为业务素质的要点概括为：
(1)注册咨询工程师(投资)首先应当是专家型的人才。
(2)注册咨询工程师(投资)需要通晓与项目建设、管理相关的金融、法律、国际金融组织；关于项目融资、设备采购和咨询招标的规定和知识；还要了解当前最新技术水平和发展趋势。
(3)注册咨询工程师(投资)要善于协作，责任心强，经常与客户、合同各方、本公司的各方面人员协同工作。还要经常与政府官员、金融组织的工作人员及设备材料供应商和施工单位的人员打交道。在处理这些关系时，有高超的沟通技巧，同时，表现出高度的协作精神和责任心。
(4)注册咨询工程师(投资)要有较强的经营管理能力，这是社会、建设项目、市场、客户或业主直至注册咨询工程师(投资)所在咨询公司的共同要求。
(5)注册咨询工程师(投资)应有积极进取，勇于开拓，敢于面对各种挑战的精神和作风。
例题4：注册咨询工程师(投资)业务素质包括（ ）
a．注册咨询工程师(投资)首先应当是专家型的人才
b．注册咨询工程师(投资)需要通晓与项目建设、管理相关的金融、法律、国际金融组织；关于项目融资、设备采购和咨询招标的规定和知识；还要了解当前最新技术水平和发展趋势。
c．注册咨询工程师(投资)要有较强的经营管理能力，这是社会、建设项目、市场、客户或业主直至注册咨询工程师(投资)所在咨询公司的共同要求。
d．注册咨询工程师(投资)应有积极进取，勇于开拓，敢于面对各种挑战的精神和作风。
e．承担能够胜任的任务
答案：abcd。
二、注册咨询工程师(投资)职业道德素质
注册咨询工程师(投资)的职业道德素质，对正确发挥业务水平极其重要，对咨询成果质量有重要作用。国际咨询工程师联合会制定的16条职业道德准则和中国工程咨询行业10条职业道德准则，是注册咨询工程师(投资)职业道德素质的主要内容。
注册咨询工程师(投资)职业道德素质要求：
(1)遵守国家法律、法规和政策，认真执行行业自律性各项规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会的公共利益。
(2)坚持诚信、公平、敬业、进取原则，尽职尽责，以高质量的服务赢得社会和客户的尊敬。
(3)廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定之外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。
(4)坚持独立、客观、公正地出具工程咨询成果文件，杜绝欺诈、伪造、作假等行为，对可能产生的一切潜在利益冲突，都要告之业主，保证客户和社会的利益。
(5)承担能够胜任的任务。
(6)尊重同行，公平竞争，不得采取不正当手段损害、侵犯同行权益，防止无意、有意损害他人名誉和事业的行为。
(7)防止直接、间接抢别的咨询工程师已受托的项目任务。在没有收到业主书面通知，也没有预先通知原来承办的咨询工程师之前，不要接手别人承担的项目任务。
(8)注册咨询工程师(投资)与委托方有利害关系应当回避，委托方有权要求其回避。
(9)对客户的技术和商务秘密，注册咨询工程师(投资)负有保密义务。
(10)接受国家和行业根据自律性规范对注册咨询工程师(投资)职业道德行为的监督和检查。
第三章 工程咨询公司
第一节 工程咨询公司概述
一、工程咨询公司的设立
(一)工程咨询公司的登记注册
工程咨询公司作为企业，需要到公司所在地的工商管理部门去注册登记。按照工商管理部门管辖范围的规定，分级登记注册。
例题5:工程咨询公司作为企业，需要到公司所在地的工商管理部门( )登记注册。
a．分级 b．统一
c．根据规模 d．根据咨询公司的业务范围
答案:a.
设立工程咨询企业法人的一般程序包括：名称预先核准—银行开立入资专户，入资验资→资产评估→准备登记材料→申请登记注册→领取营业执照。
申请工程咨询企业名称预先登记需提交的文件、证件有：企业名称预先登记申请书；组建单位的资格证明或股东、发起人的法人资格证明及自然人身份证明；指定(委托)书。
申请设立工程咨询有限责任公司登记需提交的文件、证件包括：公司董事长签署的设立公司登记申请书；指定(委托)书；公司章程；具有法定资格的验资机构出具的验资证明；股东的法人资格证明或自然人身份证明；公司法定代表人任职文件和身份证明；公司名称预先核准通知书；公司住所证明。
例题6．申请设立工程咨询有限责任公司登记需提交的文件、证件不包括( )。
a．指定书 b．具有法定资格的验资机构出具的验资证明
c．公司名称预先核准通知书 d．组建单位的资格证明
答案:d
(二)工程咨询公司的营业范围
工程咨询公司的业务范围包括：
1．项目决策管理层次的咨询服务
包括：规划咨询，即重点研究地区或行业的投资规划等；项目评估、项目绩效评价、项目后评价等；宏观专题研究，从宏观上研究政府的地区或行业的发展目标、投资政策、产业结构、规模布局等问题等。
2．项目执行层次的咨询服务
包括：项目前期策划阶段的编制投资机会研究报告；编制项目初步可行性研究报告(项目建议书)；编制项目可行性研究报告；对前期立项有关问题进行专题研究等。项目准备阶段的资金筹措和融资咨询；进行工程的勘察和设计；采购和招标准备和评标；代表业主参加合同谈判和签订合同；编写项目开工报告等。项目实施阶段，代表业主实施项目管理、合同管理；以合同承包商的形式实施项目管理；担任项目工程监理；帮助业主建立项目管理信息系统，对项目进行监测评价等。项目完工阶段，编制开车运营方案，制订运营管理的规章制度；进行竣工验收准备；进行项目运营效益测算，项目总结评价，包括项目诊断评价等。
在项目执行层次的咨询服务还包括项目周期各个阶段，项目法人根据需要委托的 各个方面的专题研究，如市场调查、厂址选择、技术论证、融资研究、概算调整、项目诊断等。
二、工程咨询公司的资质
(一)工程咨询公司的资质等级
1997年国家计委颁布了《工程咨询单位持证执业管理暂行办法》，该办法规定，工程咨询单位必须以《工程咨询资格证书》为执业依据，并参照《证书》认定的资格等级、专业和服务范围从事相应的工程咨询业务。甲级和乙级工程咨询单位持证执业的《工程咨询资格证书》由国家计委审定签发，丙级资格证书由省级计委(计经委)审定签发。
甲级工程咨询单位按资格证书规定的专业和咨询服务范围，承担全国范围内的经济建设规划或专题咨询，以及大中型基本建设或技术改造项目的工程咨询业务。乙级工程咨询单位按资格证书规定的专业和咨询服务范围，承担所在地区内规划或专题咨询，以及中小型项目的工程咨询业务。丙级工程咨询单位按资格证书规定的专业和咨询服务范围，承担所在地区内的小型项目的工程咨询业务。
例题7: 按资格证书规定的专业和咨询范围，能承担所在地区内规划或专题咨询，以及中小型项目的工程咨询业务的是( )工程咨询单位。
a．甲级、乙级和丙级 b．甲级和乙级
c．乙级和丙级 d．丙级
答案:b.
(二)工程咨询公司的资格认定和检查
国家计委于1994年颁布了《工程咨询单位资格认定暂行办法》，明确委托中国工程咨询协会办理资格认定的具体工作。
工程咨询单位的资格等级分为甲级、乙级、丙级三等，分别委托中国工程咨询协会、各省市自治区的工程咨询协会等承担认证具体工作，并进行分级管理。工程咨询单位的资格等级标准主要包括：业务水平、技术力量、技术水平、管理水平、技术装备水平、注册资金和年营业额等项指标。
对审核认定的工程咨询单位发给《工程咨询单位资格等级证书》以后，中国工程咨询协会同各省级工程咨询协会对工程咨询单位的业务开展情况进行年度检查，并定期进行资格复评。
为规范工程咨询市场，加强工程咨询单位持证执业的管理，国家计委于1997年颁布了《工程咨询单位持证执业管理暂行办法》。
2001年，中国工程咨询协会为促进工程咨询业适应改革发展的需要，受国家计委委托发布了经过修订的《工程咨询单位资格认定实施办法》，进一步规范了工程咨询单位的资格认定和执业管理。
三、工程咨询公司的组织和管理
(一)工程咨询公司的组织机构
综合分析国际上咨询公司的组织结构，一般来说，工程咨询公司的组织形式主要由公司的发展目标和项目组织管理要求来决定。
例题8．工程咨询公司的组织形式主要是由( )来决定。
a．经营战略和管理习惯 b．公司的发展目标和项目组织管理要求
c．公司的规模和业务范围 d．经营战略和人员构成
答案:b.
除了遵循一般公司在组织上的精简、效能原则外，工程咨询公司在组织机构设立时还应考虑以下几个因素：
(1)有一个职能化系统，便于实行专业分工；
(2)确定工作联络关系，有利于部门与人员协同工作；
(3)由于工程项目建设周期相对于生产周期要短得多，应采用某种临时项目组织的方法来完成项目；
(4)由于业务量的临时变化、工作变更或工作计划的改变，因此组织机构要有一定的灵活性；
(5)同时多个项目组织的存在与公司各部门保持密切的合作关系；
(6)完善的公司业务与后勤支持系统。
(二)工程咨询公司的管理
1．公司的管理结构
(1)最高管理层。
包括董事会或执行董事会的董事，公司的总裁、副总裁、总工程师、总会计师等高级职员。最高管理层的职责是制定公司的长远目标、发展战略，并评价整个公司的业绩。
(2)中间管理层。
包括公司的部门经理、部门总工程师等。他们主要负责市场开发，组织项目的技术服务，协调控制项目的进度以及日常的业务建设，还包括人员培训、公司财务管理等，并向最高管理层报告工作。
(3)作业管理层。
主要包括各专业负责人，如主任工程师等，他们在部门内对其他技术人员的具体工作予以指导、监督和检查。专业负责人直接参加项目组，担任项目经理或项目组专业负责人。
2．公司的管理特点
一般说，企业经营管理学中所有基本原则都适用于工程咨询公司，这里仅介绍工程咨询管理方法的一些特点。
由于工程咨询公司服务于项目的建设期，因此其任务的特征是阶段性与临时性；公司内部人员参加项目的时间和强度是根据项目的具体任务和进度决定的，呈现一定的流动性；另外，工程咨询公司与一般公司的最大不同是，工程咨询公司拥有的工程技术人员(一般占50％以上)、专有特长、知识产权和项目管理体系等构成其资产的大部分。
例题9．根据工程咨询公司服务于项目的建设期，其任务特征是( )。
a．阶段性和临时性 b．临时性和流动性
c．阶段性和流动性 d．目的，睦和临时性
答案:a.
以上特性决定了工程咨询公司管理上更侧重于以下几个方面。
(1)增强整体性和适应性。
(2)重视对员工的激励。
(3)提高技术水平。
(三)执行项目的组织形式
1．项目组结构
典型的项目组实行三级管理：第一级为项目经理，并由计划协调工程师协助工作；第二级为设计经理、施工管理经理、采购经理等；第三级为专业组。
2．支持组
有些工程咨询公司除了设置项目组之外，还为一些大型复杂项目组成项目支持组，与项目组一起完成工作任务。
(四)项目经理责任制度
1．项目经理的责任与权限
项目经理的责任与权限大体可归纳为以下几个方面：
(1)责任：
代表公司为客户开展项目服务；
制定项目组工作计划；
组织并聘用项目组成员；
检查并上报项目进展情况；
监督技术经理的工作；
协调与公司各部门的联系；
按预算控制项目的开支。
(2)权限：
管理项目组的全部工作；
充分利用公司资源完成项目；
批准项目组人员、计划变更；
修正项目组预算；
批准项目组的工作报告。
2．对项目经理的考核
主要包括客户和公司对项目经理工作的满意程度；项目的建设工期、质量和造价与原定指标对比，考核项目经理的技术能力；咨询合同的履约情况，应付意外事件的措施等，考察项目经理在项目实施时的管理水平；项目组的利润是否达到了公司的预期目标等。
人员培训是项目经理制的基础，通常采取两种主要方式培训人员。
(1)岗位培训。
岗位培训有三种常见的方法：
①指导：
②工作轮换：
③承担专门任务：
(2)业务进修。
例题10．人员培训是项目经理制的基础,通常采用( )方式。
a．岗位培训和业务进修 b．在职培训 c．离岗培训 d．以上均不正确
答案:a.
(五)咨询公司的专家库
专家库一般实行专家注册登记制。咨询公司依照委托任务的需要，根据专家库的信息聘请专家，采取一事一聘的方式。国际上通行的咨询公司的专家库输入了公司所需的专家数据信息，包括专业特长、业务水平、工作能力等，特别注重工作经验和经历。咨询公司大部分咨询业务依靠专家来完成，项目经理主要起把握方向和组织协调作用。咨询专家多数也是咨询工程师，能够单独完成咨询任务。
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